为吸引优质创业投资企业在山东省临沂墟市聚，充实行展创业投资对培育和生长战略新兴产业、促进产业转型升级的支持作用，加速推进临沂市新旧动能转换重大工程，起劲推动我市创新创业事情，凭证《临沂市新旧动能转换基金治理设施》（临政办发〔2020〕45号，以下简称“《新旧动能转换基金治理设施》”）,《临沂市新动强人才创业投资基金治理设施》（临财基金〔2021〕7号，以下简称“《人才创投基金治理设施》”）及相关政策文件的划定，临沂市新旧动能转换基金投资有限公司（以下简称“市基金公司”）作为临沂市新动强人才创业投资基金的治理公司，现面向社会招募子基金治理人。

临沂市新动强人才创业投资基金（以下简称“人才创投基金”），是指由临沂市财政设立，根据市场化、专业化方式运营，重点投资种子期、初创期、成耐久企业生长的股权投资基金。基金首期规模2亿元，主要通过参股设立子基金的形式举行股权投资。

一、子基金基本要求

（一）组织形式

以有限合资制为主。

（二）注册区域

山东省临沂市。

（三）基金规模

原则上不低于3000万元。

（四）出资方式

首期到位资金不低于认缴出资额的20%。接纳分期实缴方式的，子基金治理机构需说明分期出资的设计、投资进度放置及后期出资缴付条件等。人才创投基金应与其他出资人按认缴出资额同比例分批出资，原则上人才创投基金的出资时间不早于其他出资人。

（五）出资结构

人才创投基金对单个子基金的出资比例原则上不跨越子基金认缴出资总额的40%（各级政府配合出资占比原则上不跨越60%），其余部门由基金治理人向社会资源召募（社会资源方不少于2个），其中通俗合资人认缴出资合计不低于认缴总额的2%。

（六）基金存续期

基金存续期不跨越7年，其中投资期不跨越4年，退出期不跨越3年，自基金营业执照签发之日起盘算。经全体合资人赞成，可延期2次，每次不跨越1年。

（七）投资偏向

子基金主要投向“十优”产业、战略性新兴产业, 重点支持 “早、小、科技”项目、“四新四化”类项目等。子基金投资于种子期、初创期、成耐久企业的金额不低于子基金总规模的60%。

（八）投资地域

子基金投资临沂市内企业的资金不低于市基金公司出资额的1.5倍。以下情形可置换（折算）为市内投资：

1.在基金存续期内，投资的市外企业将注册地迁往临沂并答应 5 年内不迁出的；

2.在基金存续期内，投资的市外企业被市内企业收购（限于控股型收购）的；

3.投资的市外企业通过设立子公司将主要生产研发基地落户临沂的（子公司资产应不低于基金对该企业的投资金额）；

4.基金治理机构从市外引入重大科技功效或优异手艺团队的，可根据“一事一议”原则，由基金治理机构提出申请，经市基金公司审批后，按比例置换（折算）为市内投资。

（九）投资限制

子基金对单个投资项目的累计投资不跨越基金规模的20%，对单个项目的累计投资不跨越被投资企业注册资源的30%，且不能成为被投企业的第一大股东。

（十）投资负面清单

子基金不得从事以下营业：

1.投资于已上市企业（所投资企业上市后，子基金所持股份未转让及其配售部门除外）；

2.从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包罗购置自用房地产）等营业；

3.投资于股票、期货、企业债券、信托产物、非保本型理财富品、保险设计及其他金融衍生品；

4.举行肩负无限连带责任的对外投资；

5.吸收或变相吸收存款，以及刊行信托或聚集理财富品的形式召募资金；

6.向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等；

7.国家执法律例阻止从事的其他营业。

（十一）子基金的运作原则

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人才创投基金根据“政府指导、市场运作、科学决议、提防风险”的原则举行运作，子基金要构建科学、合理、高效的治理体制。

（十二）其他要求

1.子基金应确立有用的风险提防和内部控制机制，确立健全投资决议制度，加大尽职观察力度，提高风险防控能力，降低和规避投资风险，确保子基金的平安运行。

2.市基金公司定期对子基金政策目的、政策效果、投资规模及其资产情形举行评估；年终应约请第三方权威评审机构，对子基金使用情形举行自力审计评估及绩效评价，或由市基金公司对子基金举行绩效评价。

二、子基金治理机构申报要求

申请机构或基金治理机构应相符以下条件：

1.在中国大陆注册，基金治理机构实缴注册资源不低于500 万元，有较强的资金召募能力，有牢靠的营业场所和与其营业相顺应的软硬件设施；

2.基金治理人应在中国证券投资基金业协会完成挂号立案，具有资质且具有立案基金产物；

3.有健全的股权投资治理和风险控制流程，规范的项目遴选和投资决议机制，能为被投资企业提供创业指点、治理咨询等增值服务；

4.至少有3名具备3年以上股权投资或基金治理事情履历的专职高级治理职员；至少有3个科技型企业创业投资乐成案例；治理团队稳固，具有优越的职业操守和信誉；

5. 在参股子基金或认缴子基金的出资额不低于子基金规模的2%；

6.最近3年内治理机构及其事情职员无受行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录；

7.市基金公司以为有需要具备的其他条件。

三、申报与决议程序

1.申报与初审。申请机构按本通告划定统一将申报质料（附件要求）提交报送至市基金公司。市基金公司依据申报质料对申报机构从专业靠山、历史业绩、治理能力、募资能力、项目资源贮备以及设立方案内容等申报质料等举行初审（详见附件2），形成初审意见。

2.尽职观察。对通过立项审批的申请机构，市基金公司开展尽职观察（需要时约请第三方尽调机构），核对申请质料的真实性及基金设立方案的可行性，体例尽职观察讲述。

3.投委会评审。市基金公司组织投资、执法、财政、行业专家等评委召开投资决议委员会，对子基金设立方案举行评审，并作出评审决议。

4.社会公示。对投委会评审遴选出的基金治理机构，市基金公司在市财金团体和市基金公司官网上予以公示，公示期为3个事情日。公示期竣事后无异议简直定为子基金治理机构。

5.由投委会评审通过的子基金治理机构，在划准时间内准时设立临沂市新动强人才创业投资子基金。

四、申请质料的提交与受理

1.申报机构可自本申报指南宣布之日起，通过邮件（lyscyjj@126.com）或迎面递交的方式向临沂市新旧动能转换基金投资有限公司提交申请。

2. 申报文件接纳电子质料和纸质质料相连系的方式，申报机构应答应对申请质料的正当性、完整性、真实性、有用性、一致性负完全责任，提供虚伪质料的，将作废其申报资格，造成严重结果的将依法追究责任。所有申报质料一旦提交不予退还。

申请质料的花样要求为：申请质料应所有密封，密封处应盖有申请机构公章；申请质料按本通告及附件要求准备齐全，没有遗漏；申请质料应按本通告及附件要求填写规范（署名齐全＼盖章齐全＼日期齐全），不能留白，本通告附件与申请机构情形不相符的应直接划掉或填写“不适用”；申请质料纸质版一式两份，每份侧边应加盖骑缝章（公章）。

3.自本招募通告宣布之日起至2023年5月31日受理申请。

4.本招募通告仅是一种要约约请行为，并不组成执法上的要约。市基金公司凭证上述程序择优确定。市基金公司对申报相关事项拥有最终注释权。

5.人才创投基金联系方式

联系方式：基金营业部  0539-5252029 

联系邮箱：lyscyjj@126.com

联系地址: 临沂市兰山区北城新区北京路37号临商大厦2619室，邮编：276000。

附件1：《临沂市新动强人才创业投资基金治理设施》

附件2：《临沂市新动强人才创业投资子基金申请讲述》

临沂市新旧动能转换基金投资有限公司

2023年3月27日

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